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客户服务

ty8天游在线登录平台开、销户流程

来源:本站原创   发布时间:2020-07-29 11:15:40   访问人次:54896

一、投资者适当性开户流程(经纪业务)


注:标黄部分通过营业网点进行时,应全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应通过符合法律、行政法规要求的电子方式确认。


二、商品期货开户流程





三、金融、原油期货开户及期权、特定品种权限开通流程




附件一:个人客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

附件二:单位客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求




个人客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

首次申请

铁矿石/PTA/20号胶/低硫燃料油

金融期货、期权

商品期权

原油

适当性匹配

C3及以上(低于的同右边要求)

适当性测评结果C4及以上(低于C4的,需要签署高于自身风险承受能力警示书并双录)

资金要求 (申请日前5个交易日)

可用资金余额均不低于人民币10万元

可用资金余额均不低于人民币50万元

可用资金余额均不低于人民币10万元

可用资金余额均不低于人民币50万元

知识测试(线上)

http://www.cfachina.org/testcenter/,测试成绩不低于80分,客户及业务经办人员需要在成绩单首页上承诺+签字+日期+开户专用章

交易经历

境内期货或期权真实交易(三年内10笔以上(含))/仿真期货或期权交易(10个交易日20笔以上(含))

合规诚信查询记录

证监会证券期货市场失信记录查询平台、期货业协会行业信息管理平台诚信、反洗钱筛查

其他

签署《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(个人)》

签署《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(个人)》、《金融期货风险揭示》

签署《期权合约交易特别风险提示》及《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(个人)》

签署《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(个人)》

注:1、客户经理(开发人员)不得与业务经办人员相同。


2、存在豁免可用资金、交易经历、知识测试的情况参见具体指引,豁免的情况应提供相应盖章的证明文件。


单位客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

首次申请

铁矿石/PTA/20号胶/低硫燃料油

金融期货、期权

商品期权

原油

适当性匹配

C3及以上(低于的同右边要求)

适当性测评结果C4及以上(低于C4的,需要签署高于自身风险承受能力警示书并双录)

资金要求 (申请日前5个交易日)

可用资金余额均不低于人民币10万元

可用资金余额均不低于人民币50万元

可用资金余额均不低于人民币10万元

可用资金余额均不低于人民币100万元

知识测试(线上)

http://www.cfachina.org/testcenter/,测试成绩不低于80分,指令下单人及业务经办人员需要在成绩单首页上承诺+签字+日期+业务专用章

交易经历

境内期货或期权真实交易(三年内10笔以上(含))/仿真期货或期权交易(10个交易日20笔以上(含))

合规诚信查询记录

证监会证券期货市场失信记录查询平台、期货业协会行业信息管理平台诚信、反洗钱筛查

制度

参与特定品种期货交易的内控制度、风险管理等相关制度

参与中金所期货、期权交易的内控制度、风险管理等相关制度

参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度

参与原油期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

其他

签署《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(机构)》

签署《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(机构)》、《金融期货风险揭示》

签署《期权合约交易特别风险提示》及《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(机构)》

签署《ty8天游在线登录特殊品种交易权限申请表(机构)》

注:1、客户经理(开发人员)不得与业务经办人员相同。


2、存在可豁免可用资金、交易经历、知识测试的情况参见具体指引,豁免的情况应提供相应盖章的证明文件。


四、销户流程





五、客户开户须知



1、单位客户开户需提供哪些资料?

答:单位客户开户需提供以下资料:

1)营业执照(三证合一)复印件、扫描件;

2)开户许可证复印件;

3)法人身份证复印件;

4)开户代理人、资金调拨人、指令下单人、结算单确认人身份证复印件(若无授权以上人员可不提供);

5)开户代理人(无开户代理人的提供法定代表人)头部正面照、身份证正、反面扫描件;

6)最近一年财务报表。

7)金融产品投资制度(若评估问卷第8题如选择A时需要提供)。

以上资料需加盖公司公章。

2、个人开户需提供哪些资料?

答: 个人开户需由本人持身份证原件亲自办理开户手续,并提供以下资料:
1) 开户本人身份证原件;
2) 提供个人银行借记卡作为期货结算账户(银行账户必须是工行、农行、建行、交行、招行、浦发、光大、兴业)。

3、客户开户有哪些相关密码?

答:客户开户有下列三个相关密码:
1) 期货网上交易密码。
2) 期货资金密码。
3) 中国期货保证金监控中心登录用户名和初始密码。

4、密码遗忘了怎么办?

答:无论是交易密码、资金密码或保证金监控中心账号密码,必须由开户人本人签署《密码重置确申请》,由公司为客户重置初始密码,客户即刻修改。

5、什么是一户一码?

答:一户一码即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。投资者无论在几家期货公司开户,只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照,那么该投资者在交易所内只能拥有唯一交易编码。客户编码专码专用,不得借用。

6、在其他期货公司开户后,能否再在本公司开户?

答:可以。

7、休眠账户激活,客户需办理什么手续?

答: 1)完成适当性评估。

2)单位客户须完成实际受益人穿透材料(人行235号令)。

3)客户期货账户保证金余额不低于1001元。









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